证券代码：601339    证券简称：百隆东方     公告编号：2023-023

【资料图】

                   百隆东方股份有限公司

关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行

权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未

                   行权的股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方”） 第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过《关于调

整 公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格、激励对象名单、期

权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》，现将相关事项公告如

下：

  一、 已履行的决策程序和信息披露情况

《关 于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关

于公司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于

提请股东大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》

等议案， 独立董事发表了独立意见。

于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司

<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2021

年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。

姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会和证券部均未收到任何异议，

无反馈记录。2021 年 3 月 25 日，公司披露《监事会关于 2021 年第二期股票期

权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-022）。

 于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司

 <2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东

 大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-023）。

十次会议审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权激励对象授予股票期权的

议案》，独立董事发表了独立意见。

十三次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期

权行权价格的议案》，鉴于公司已经实施了 2020 年年度权益分派方案，股票期

权的行权价格由 4.33 元/股调整为 4.13 元/股。独立董事发表了独立意见。

第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票

期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权

的议案》，鉴于公司已经实施了 2021 年年度权益分派方案，股票期权的行权价

格由 4.13 元/股调整为 3.63 元/股。由于 2 名激励对象因个人原因辞职，不再具

备激励对象资格，公司将激励对象由 163 人变更为 161 人，授出期权数量由

未行权的股票期权进行注销。独立董事发表了独立意见。

会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价

格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》。

鉴于公司已经实施了 2022 年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由 3.63 元/

股调整为 3.13 元/股。同时，由于 1 名激励对象担任公司监事而失去激励对象资

格；2 名激励对象因个人原因离职而不再具备激励对象资格。公司将激励对象由

 对上述激励对象持有的已获授权但尚未行权的股票期权进行注销。对此，独立董

 事发表了独立意见。

      二、本次调整事由及调整结果

      （一）行权价格的调整

      公司于 2023 年 5 月 12 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了公司

  购专用证券账户中的股份数后的股本数为基数，向全体股东每股派发现金红利

  告，确定权益分派股权登记日为：2023 年 6 月 9日，除权除息日为：2023 年 6

  月 12 日。

      根据公司 2021 年第二期股票期权激励计划的规定，若在激励对象行权前

  公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事

  项， 应对股票期权行权价格或数量进行相应的调整。

      调整后授予股票期权的行权价格：P＝P0-V＝3.63-0.5=3.13 元/股。

      （二）激励对象名单、期权数量的调整

                    本次可行权的股票 占授予股票期权总 占本计划公告日股本

 姓名         职务

                     期权数量(万份)        数的比例（注 1） 总额的比例（注 2）

董奇涵    财务总监兼董事会秘书            9         0.409%     0.006%

中层管理人员、核心技术（业务）

    骨干（157 人）

      合计（158 人）           643.2002     29.236%    0.429%

      注 1：指占《百隆东方股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》权益总量的比

      例。 注 2：尾差系四舍五入所致。

       鉴于 1 名激励对象担任公司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象

   因个人原因辞职，不再具备激励对象资格，对上述激励对象持有的已获授权但

   尚未行权的股票期权进行注销。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权

   数量由 1,530.9006 万份变更为 1,500.8006 万份。

       根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授

 权 范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

  三、独立董事意见

  独立董事认为： 因公司 2022 年年度权益分派方案已实施完毕，公司将对

激励对象担任公司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象因个人原因辞职，

不再具备激励对象资格，对上述激励对象持有的已获授权但尚未行权的股票期权

进行注销。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权数量由 1,530.9006 万

份变更为 1,500.8006 万份。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及

《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，且已取得股东大会授

权、履行了必要的程序，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。

  综上， 独立董事一致同意《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划

股票期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期

权的议案》。

   四、监事会意见

  公司监事会对公司本次股票期权激励计划的调整事项进行了核查，监事会认

为：由于公司已经实施了 2022 年年度权益分派方案，鉴于 1 名激励对象担任公

司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象因个人原因辞职，不再具备激励

对象资格。根据《上市公司股权激励管理办法》，公司《2021 年第二期股票期权

激励计划(草案)》的相关规定，公司对授予的股票期权的行权价格、激 励对象名

单、期权数量进行调整，此次调整符合激励计划以及相关法规的规定， 不存在损

害股东利益的情况。监事会同意公司本次调整，股票期权行权价格由 3.63 元/

股调整为 3.13 元/股。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权数量由

未行权的股票期权进行注销。

    五、法律意见书的结论性意见

  国浩律师（杭州）事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，百隆东方股

份有限公司 2021 年第二期激励计划的行权价格调整事项、激励对象名单、期权数

量调整 并注销部分已获授但未行权的股权期权事项符合《上市公司股权激励管理

办法》 及《第二期激励计划（草案）》的相关规定。

    六、备查文件

 （一）第五届董事会第六次会议决议；

 （二）第五届监事会第六次会议决议；

 （三）独立董事关于公司第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

 （四）《国浩律师（杭州）事务所关于百隆东方股份有限公司 2021 年第一

期与第二期股票期权激励计划股票期权行权相关事项之法律意见书》。

 特此公告。

                     百隆东方股份有限公司董事会

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